第十七章 理论法学

【学习要求】通过学习，掌握法律、法律功能、法律原则、法律效力、法律关系、权利和义务、法律体系、法律责任等法学基础理论的基本范畴；熟悉法律的运行过程，掌握法律制定、法律实施、法律解释、法律监督、法律服务等方面的基本原理；了解依法治国的基本含义、必要性和实施这一治国方略的重点内容；把握依法执政、保障人权以及坚持党的领导、人民当家作主与依法治国相统一的重要意义。

第一节 基本概念

一、法律及其特征

从不同的角度，对法律现象的本质属性有不同的认识，从而形成了不同的关于法律的定义。有的认为法律是人们的行为准则，有的认为只有在法院判决中所确定的原则和规则才是法律，有的认为法律是神的意志的体现或者是公众意志的体现，还有的认为法律是维护正义的工具，等等。只有马克思主义经典作家给予法律以科学的定义。马克思、恩格斯在《共产党宣言》中指出，“你们的法不过是被奉为法律的你们这个阶级的意志”。

根据马克思主义的论述，我国法学界关于法律的定义是：法律是体现统治阶级的意志，由国家制定并由国家强制力保证实施的行为规范体系。与道德、政策、习俗等规范相比，法律的显著特征主要表现在以下几个方面：

第一，普遍性、确定性和形式合理性。普遍性是指法律规范具有普遍的约束力。确定性是指法律规范的表述是明确的，不模棱两可。形式合理性是指法律规范的设定、表述和适用，符合社会成员的正常理性水平和行为能力，可以为社会成员所理解和实践。

第二，国家性。法律规范是国家意志的体现，并由国家负责制定、颁布和实施。

第三，强制性。法律以国家强制力为后盾，法律的拘束力，是法律强制性的外在表现。如果行为违背法律的规定，即可能招致承担法律上的不利后果。国家的权威是法律强制力的主要来源。

第四，正当性。无论法律的具体形式如何，它总是追求在其创制者看来属于正当、符合正义的目标，并在形式上要求公正。

第五，以权利义务的设定为核心内容，通过权利义务关系来规范和调整社会关系。

第六，阶级倾向性。在阶级社会中，法律倾向于确认、维护、发展有利于统治阶级的目标和价值。

二、法律功能

法律功能，又称法律作用，是指法律对人们的行为、社会生活和社会关系所产生的影响。法律功能与法律特征和本质密切联系，是法律特征和本质的体现。

法律功能可以分为法律的规范功能和法律的社会功能两类。一方面，法律是调整人们行为或社会关系的规范，所以法律具有各种规范功能；另一方面，法律是一定的人们的意志的体现，反映了他们的利益要求，所以法律还具有各种社会功能。

根据行为主体的不同，法律的规范功能可分为指引、评价、教育、预测和强制功能。第一，法律的指引功能表现为：法律作为一种行为规范，为人们提供某种行为模式，指引人们可以这样行为，必须这样行为或不得这样行为，从而对行为者本人产生影响，此功能作用的对象是行为者本人的行为。第二，法律的评价功能表现为：法律对人们的行为是否合法或违法及其程度具有判断、衡量的功能，此功能作用的对象是他人的行为。第三，法律的教育功能表现为：通过法律的实施而对一般人今后的行为所发生的积极影响，这种功能作用的对象是一般人的行为。第四，法律的预测功能表现为：依靠作为社会规范的法律，人们可以预先估计到他们相互间将如何行为，此功能作用的对象是人们相互的行为。第五，法律的强制功能表现为：法律为保障自己得以充分实现，运用国家强制力制裁、惩罚违法行为，此功能作用的对象是违法者的行为。

法律的社会功能主要表现在两个方面：维护统治阶级的阶级统治和执行社会公共事务。

对于法律功能要有正确认识，既要反对“法律无用论”，也要反对“法律万能论”。在现代社会中，法律已成为最主要的社会调整手段，它凭借其理性、稳定性、可预测性、权威性、程序性等特点为激变的社会生活确立了相对稳固的规范基础。特别在我国这样一个历史传统和现实状况的社会里，更应该强调法律在社会生活中的重要地位，重视法律的功能和作用。但是，我们也应清醒地认识到法律的功能也有局限性，如：法律只是众多社会规范(宗教、道德、政策、纪律等)的一种，其功能只能局限在自己的调整范围内；法律并不能有效干预或解决所有社会问题；法律的运作成本巨大；法律具有保守性；法律功能的发挥依赖一系列社会条件，等等。

3．稳定性。社会生活总是千变万化，调整社会关系的法律当然也处于不断的变迁之中。但是，与法律规则的易变相比，法律原则却往往具有相对的稳定性。例如，从“有罪推定”到“无罪推定”的法律原则的转变，经历了漫长的过程，而无论是反映“有罪推定”还是“无罪推定”的那些具体法律规则，在每个时代都有很多变化。如果相对于某个领域的法律的变迁而言，法律规则的变化可以称为“量变”，那么，法律原则的变化则相当于法律的“质变”。

4．灵活性。法律规则在适用时，要么有效要么无效，要么被遵守要么被违反；相互冲突的两个法律规则，必然有一个无效。而法律原则却不同。由于法律原则不设定具体的行为条件、行为模式和法律后果，它不存在要么有效要么无效的问题。例如，“男女平等”作为一项法律原则，并不排斥女性基于生理上的特点在劳动中应该受到特别保护；“任何人不得从其违法行为中获利”的原则，并不排斥在法定时效内未被起诉而使违法所得合法化的现象。两个相互冲突的法律原则，也不必然导致其中一个无效，只是在适用时加以权衡选择而已。例如，“遗嘱优先”原则与“遗产分割适当保护未成年子女”原则可能发生冲突，但这种冲突并不导致“遗嘱优先”原则的无效。

根据不同的标准，法律原则可以被划分为不同类型。如：根据层次的高低，可以分为宪法原则和部门法原则；根据所调整社会关系范围的广狭，可以分为基本原则和具体原则；根据其产生的基础，可以分为政策性原则和公理性原则；根据内容，可以分为实体性原则和程序性原则，等等。

四、法律效力

法律效力体现法律的强制性，指法律的拘束力，即法律对人们行为的约束和强制作用。法律生活实践中，人们通常在两种情况下使用“法律效力”概念，一是某一规范性法律文件(如民法通则、刑事诉讼法)的效力，二是一些非规范性法律文件(如判决书、调解书、逮捕证、合同文本等)的效力。二者的关系首先在于，前者具有普遍的约束力，后者仅仅对特定的人或事具有约束力；其次，后者的效力是由前者派生而来的，是前种效力的体现和实现方式，没有规范性法律文件的约束力，就不可能有非规范性法律文件的约束力。因此，无论规范性法律文件还是非规范性法律文件的效力，都是法律的强制性的反映，所表达的都是“具有法律上的约束力”的意思。

法律效力的范围分为时间效力、空间效力、对人的效力和对事的效力，后两者又可以被概括为“对象效力”。时间效力是指法律效力的时间范围，即何时开始生效、何时终止效力。一般来说，法律生效的时间主要有这样几种情况：法律自公布之日起生效；法律自身明文规定生效的具体时间；法律公布后经过一定期限或具备一定条件后生效。法律终止效力的时间主要有：新法律公布施行后，原有法律自动失效；新法律明文规定原有法律的废止时间；有关国家机关颁布专项决议、决定宣布某些法律终止效力的时间；法律本身规定的有效期限届满，或者法律的历史任务已经完成，等等。